第六章  证券投资技术分析

　　熟悉技术分析的含义、基本假设、要素与理论基础；熟悉价量关系变化规律；掌握道氏理论的基本原理；熟悉技术分析方法的分类及其特点。

　　熟悉Ｋ线图的画法；熟悉Ｋ线的主要形状及其组合的应用；熟悉趋势的含义和类型；掌握支撑线和压力线、趋势线和轨道线、黄金分割线和百分比线的含义、作用；熟悉股价移动的规律；熟悉股价移动的形态；掌握反转突破形态和持续整理形态的形成过程、特点及应用规则。

　　熟悉缺口的基本含义、类型、特征及应用方法。

　　熟悉波浪理论、古典量价关系理论的基本思想、主要原理；掌握葛兰碧的量价关系法则；熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。熟悉随机漫步理论、循环周期理论、相反理论的基本思想；

　　熟悉移动平均线的含义、特点和计算方法；掌握葛兰威尔法则；熟悉黄金交叉与死亡交叉的概念；熟悉多条移动平均线组合分析方法；熟悉指数平滑异同移动平均线的计算及应用法则。

　　熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法则；熟悉撞顶（底）次数、背离、曲线形态等概念。

　　熟悉乖离率、心理线、能量潮、腾落指数、涨跌比指标、超买超卖指标等指标的基本含义与计算，熟悉其应用法则

　　第七章  证券组合管理理论

　　熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。

　　掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。

　　熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义；掌握最优证券组合的选择原理。

　　熟悉资本资产定价模型的假设条件；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券b系数的定义和经济意义；熟悉资本资产定价模型的有效性。

　　熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价模型计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。

　　熟悉证券组合业绩评估原则；熟悉詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的定义、作用以及应用；熟悉业绩评估应注意的事项。

　　熟悉债券资产组合的基本原理与方法，掌握久期的概念与计算，熟悉凸性的概念及应用。

　　第八章   金融工程学应用分析

　　熟悉金融工程的概念、内容及其应用；熟悉金融工程的技术、运作步骤。

　　掌握套期保值的基本概念、原理和原则，了解套期保值的方向和基差对套期保值效果的影响。掌握股指期货套期保值交易实务，主要包括套期保值的使用者、套期保值方向、套期保值合约份数计算。掌握套利基本原理、对期货市场的作用；熟悉套利的风险；熟悉股指期货套利的基本原理和主要方式；掌握期现套利、跨期套利、跨市场套利、跨品种套利和Alpha套利的基本概念、原理。掌握股指期货套利与套期保值的区别。

　　熟悉风险管理方法的历史演变；掌握VaR的概念与计算的基本原理；熟悉VaR计算的主要方法及优缺点；熟悉VaR的主要应用及在使用中应注意的问题。

　　第九章  证券分析师的自律性组织和执业规范

　　熟悉证券分析师的含义、职能和业务范围。

　　熟悉证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能；熟悉国际注册投资分析师协会、亚洲证券分析师联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。熟悉国际注册投资分析师水平考试（CIIA?考试）的特点、考试内容及在我国的推广情况。

　　熟悉证券分析师与律师、会计师在业务上的区别；熟悉建立我国证券分析师自律组织的必要性；掌握《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的相关规定；熟悉证券分析师执业纪律。

　　掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规；熟悉《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的主要内容；熟悉诚信原则、隔离制度、民事责任规定的适用场合；掌握执业回避的适用场合及其具体情形；掌握执业披露的具体内容。